重磅!送房送车?请客户吃饭?证券行业这些行
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日前,证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》),对有关人员干扰审核工作、不正当竞争、谋取不正当利益、利益输送等行为作出了明确禁止性规定。究竟哪些行为被禁止?此规定适用哪些人员?违反规定要承担怎样的后果?

适用人员范围

《规定》适用证券期货经营机构及其工作人员从事证券期货业务活动的,其中证券期货经营机构包括证券公司、基金公司、期货公司及其子公司

另外,私募基金管理人、其他公募基金管理人、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、基金销售机构、基金托管人以及从事基金评价、基金估值、信息技术服务等证券期货服务类机构参照《规定》执行。

这些行为将被禁止

五类输送不正当利益行为被禁止

《规定》第九条中明确,机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:

一是提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;

二是提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;

三是安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;

直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;

五是其他输送不正当利益的情形。

六类谋取不正当利益行为被禁止

禁止性规定中明确机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:

一是直接或者间接以前述第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;

二是直接或者间接利用他人提供的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;

三是以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;

四是违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;

五是违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

六是其他谋取不正当利益的情形。

七类投行业务行为被禁止

《规定》第十二条明确,在从事投行业务时,七类行为被明令禁止:

一、以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;

二、以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;

三、以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;

四、泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格;

五、直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;

六、以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;

七、其他输送或者谋取不正当利益的行为。

六种违规行为从重处理

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:

(一)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;

(二)连续或者多次违反《规定》;

(三)涉及金额较大或者涉及人员较多;

(四)产生恶劣社会影响;

(五)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反《规定》;

(六)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条规定,按照相关法律法规的规定进行处罚,相关法律法规没有规定的,处以警告、3万元以下罚款

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,公司董事、监事、高级管理人员和其他人员负有管理责任的,中国证监会可以对其采取第十八条和第二十条规定的行政监管措施或者行政处罚

证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《规定》,情节严重的,中国证监会可以依法对其采取市场禁入的措施。

证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益,或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益,情节特别严重的,中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。

证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关,追究其刑事责任。

整合/新媒体编辑:王燕

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本文转自中国财富帮(微信号:cfbondcom)

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